南京证券最近收到了上海证券交易所会员部的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部的《纪律处分事先告知书》。由于股票质押式回购，对整合方的尽职调查和资金管理不完善问题，公司将被暂停对股票质押式回购交易授权的三个月纪律处分。

南京证券表示，自公司开展业务以来，公司没有任何风险。对于存在的问题，公司将进一步加强合规管理，并根据法规要求积极整改。

该经纪公司的中国记者获悉，对南京证券处以罚款的原因是，上半年的股票质押规模显着增加。上半年，南京证券股票质押业务利息收入为8849万元，同比增长36.41％。在行业增长排名中排名第十。

股票质押交易被交易所暂停3个月

南京证券于10月9日晚宣布，公司于2019年10月8日收到了上海证券交易所会员部的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部的《纪律处分事先告知书》的通知。

沪深证券交易所指出，根据中国证券监督管理委员会江苏省证监会01003010的规定，南京证券在股票质押式回购交易中，对各方整合的尽职调查不足，融资管理不力。完美的问题。

因此，上海证券交易所和深圳证券交易所对南京证券施加了为期三个月的纪律处分，以中止股票质押式回购交易。

南京证券表示，公司非常重视股票质押回购业务的合规管理和风险管理。自开展这项业务以来，没有发生任何风险。针对存在的问题，公司将进一步加强合规管理，并积极遵循法规要求进行整改。目前，公司经营情况正常。

上半年，股票利息收入同比增长36.41％。

自2013年6月启动证券公司的股票质押交易以来，它在解决175,511和175,511中小企业和私营企业问题方面发挥了积极作用。但是，近年来，它逐渐暴露出风险。许多经纪人已经加大了风险。雷军的股票承诺要弥补亏损，拖累业绩。从去年开始，证券业严格控制了股票质押的规模，严格控制了风险。

从今年年初开始，许多大型经纪人都主动减少了股票质押的规模，许多企业自然流向了具有自己规模的中小型经纪人。出现的现象是，许多中小型经纪人的股票质押的数量已大大增加。

8月，监管部门对今年股票质押量大幅增加的9家公司进行了现场核查，并报告了证券公司证券质押业务的五个主要问题：一是业务定位不明确，盲目追逐利益；风险意识不强，风险控制措施不足。第三是审计不严格，质押率不严格。第四，尽职调查不完整，甚至缺乏尽职调查。第五是贷款后风险管理。

该通函指出，上述问题反映了相关证券公司内部控制的不完善。在这方面，中国证监会将采取行政和行政措施，例如增加内部合规检查的次数，证券交易所将采取自律管理措施，例如中止股票质押回购交易。

根据中国证券业协会发布的数据，在今年上半年，股票质押利息收入同比增长最大的10家券商是开源证券，中航证券，华宝证券，中国邮政证券，美联储证券，大同证券和精华证券。国都证券，国盛证券和南京证券。上半年，南京证券股票质押业务利息收入为8849万元，同比增长36.41％。在增长排名中排名第十。

中国邮政证券在上半年的股票质押利息收入增加了130.66％，但由于诸如股权质押业务内部控制不完善等问题，以前曾受到行政部门的整改处罚。 8月26日，陕西证监局表示，中国邮政证券股票质押回购业务内部控制不足的原因有二：一是在质押时设定了转换率的上限，但估计具体的认捐率是非常随机的；其次，没有跟踪和验证客户的配资使用情况。

“据我所知，南京证券的股票质押业务没有风险，但监管部门非常关注经纪人，他们今年大幅增加了股票质押的规模。他们相信许多经纪人具有不明确的业务定位和质押存量。作为交易业务简单，忽略了信用风险管理等问题。压力规模，风险控制是方向，这已经是非常明显的信号。”一位接近南京证券的业内人士告诉经纪人中国记者。

华南销售部门负责人，上海的一家大型经纪公司对记者说：“今年，该公司对股票质押有非常严格的控制。我已经能够获得一个被拒绝的股票质押项目。因为公司的合规性。”

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