一年后，瑞士信贷创始人证券(Credit Suisse方正证券)的计划增资取得了另一项重要进展。

近日，中国证监会对瑞信方正证券增资扩股、更换实际控制人的申请文件提出了7条反馈意见，要求瑞信方正证券在30天内实施并提供书面回复和电子文件。

反馈包括股东债务增加、诚信合规、法律意见改善、2019年利润、内部决策程序、公司章程修正案草案以及方正证券有效防止利益冲突的机制安排。

方正证券相关负责人告诉券商中国记者，目前他们正根据反馈意见正常推进。

迄今为止，中国有三家外资控股证券公司，即瑞银证券、摩根大通证券中国有限公司和野村东方国际证券有限公司。如果不考虑CEPA框架，星展证券和瑞士信贷创始人证券都有望成为第四家外资控股的证券公司，但它们仍需等待监管机构的批准。

证券监管委员会给出七点反馈意见

去年6月，方正证券宣布瑞士信贷银行通过一项非公开协议单方面增加对瑞士方正证券的资本。增资完成后，持股比例从33%上升至51%，瑞信成为瑞信创始人的控股股东。方正证券这次放弃了增加资本的权利，将其持股比例降至49.00%，不再控制瑞士信贷创始人。

今年7月，瑞士信贷向中国证监会提交了与此次增资相关的行政许可申请。

12月23日，证监会就瑞信方正证券增资扩股及变更实际控制人申请文件给出了7条反馈意见：

1。根据申请材料，计划增资的股东有大量担保，涉及许多司法、监管和仲裁程序。请合理估计股东增资及其实际控制人的或有负债金额，并说明其是否符合“不存在达到净资产50%的或有负债”。

2。请计划增加资本的股东就其自身的诚信和遵守其控制下的机构的规定的情况提供解释。

3。目前提供的法律意见对拟增资股东作为证券公司控股股东和实际控制人是否符合相关法律法规的要求没有给出明确的意见。请律师事务所按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号)和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的要求完善法律意见。

4。请提供2019年股东利润增加的信息。

五、请解释本次增资扩股及更换实际控制人是否已履行相关内部决策程序。

6。请提供公司章程修订草案。

7。请要求方正证券提供有效防止利益冲突的机制。

中国证监会要求瑞信方正证券在30天内实施并提供书面回复和电子文件。收到回复后，中国证监会将根据情况决定是否再次发布反馈意见。

从反馈来看，主要要求瑞信方正证券解释拟增加股东瑞信的负债、诚信合规性和2019年利润。

此外，方正证券需要提供有效防止利益冲突的机制。

值得注意的是，方正证券选择放弃瑞信方正增资控股权的原因主要是为了解决瑞信方正与国家证券之间的竞争问题。

方正证券的官员告诉中国记者，根据反馈，他们目前进展正常。

作为一家合资证券公司，瑞信创始人主要从事投资银行业务，包括承销和推荐股票和债券，并在深圳前海地区开展证券经纪业务。

根据方正证券年报，瑞信方正在2017年盈利，净利润为2613.7万元。2018年，由于市场环境低迷，公司业绩下滑，营业总收入1.81亿元，净利润-3558.6万元。2019年上半年，瑞士信贷创始人实现营业收入6034.7万元人民币

作为又一家外资控股券商，瑞信方正证券增资扩股一直备受市场关注。

今年5月16日，方正证券宣布，在收到教育部备案的《国有资产评估项目备案表》资产评估报告后，中联重科资产评估集团有限公司出具的资产评估报告已经在教育部完成备案程序。以2018年7月31日为评估基准日，瑞信创始人净资产评估值为17.40亿元，评估值为8.74亿元，升值率为101.00%。增资已完成国有资产监督管理部门的相关审批和备案手续。

据了解，本次增资认购总额为6.28亿元。其中2.89亿元纳入瑞士信贷创始人的注册资本，将从8亿元增加到10.89亿元。其余3.39亿元包含在瑞士信贷创始人的资本储备中，由方正证券和瑞士信贷协商确定。

值得注意的是，目前有三家外资证券公司，瑞银证券、摩根大通证券中国有限公司和野村东方国际证券有限公司，其中瑞士银行是第一家为实现控制而增持合资证券公司股权的外资金融机构。摩根大通证券(JPMorgan Securities)和野村东方国际证券(Nomura Orient International Securities)于今年3月29日获得中国证监会批准成立，两者外资持股比例均为51%。

2019年4月8日，星展证券(中国)有限公司被要求对其设立申请进行更正。然而，由于星展银行在星展证券的股份比例尚未公布，因此还无法确认星展证券是否为外资控股的证券公司。

不考虑CEPA框架，星展证券和瑞士信贷创始人证券都有望成为第四家外资控股的证券公司，但它们仍需获得监管机构的批准。

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