10月22日，江苏省证券监督管理局宣布，将全面加强辖区内证券公司的股权监管。

根据公告，江苏省证券监督管理局将组织辖区证券公司对113名股东进行自我检查，重点是股东资格不达标，股权过剩，股权结构混乱，非法抵押权益，缺乏公司章程。该类不是标准化的。其目的是指导所有证券公司进一步优化股份结构，改善公司治理，防范经营风险，实现稳定发展。

江苏率先开展核查和整顿

根据江苏省证券监督管理局的公告，为充分执行《证券公司股权管理规定》的要求和证明文件，将组织辖区证券公司对113名股东进行自我检查，并公开披露信息，获得工业和商业材料，并通过询问进行采访。依法进行穿透验证。

根据核查结果，江苏证监局将发信并与相关股东进行讨论，以制定不符合股东资格，超额持股比例，无序股权结构，违法行为的规范。公平的保证，缺乏公司章程。整改计划将明确整改时间和具体实施措施。其目的是指导所有证券公司进一步优化股权结构，改善公司治理，防范经营风险，实现稳定发展，确保新法规在江苏扎根。

值得注意的是，今年以来，江苏证券监督管理局从股东的角度反复加强了其监管措施。 10月13日，江苏省证监局表示，要以大股东为第一要点，对大股东和整个上市公司进行监督，明确大股东的信息披露责任，加强股东信息披露。责任调查，提高上市公司治理水平。

监管证券公司股票管理

今年7月5日，中国证监会发布了《证券公司股权管理规定》（以下简称“新规定”）及配套规定，以进一步加强对证券公司的股权监管，规范证券公司股东的行为，提高监管效率，并重新成立国内证券公司。

新规定提出了“分类管理，优良资历，权利和责任明确，结构清晰，变更有序，透明”的原则，重点放在体制安排的三个方面：

一是推动证券公司分类管理，支持差异化发展。

根据证券公司业务的复杂性，区分专业证券公司的证券公司，分别规定股东的条件，要求专业证券公司的股东符合基本法律条件，并要求大股东证券公司的控股股东。具有高度的控制和风险补偿。

二是强化穿透核查，厘清股东背景及资金来源。

渗透对股权结构和资金来源的核查，禁止使用信托基金等非自有资金参股；按照实质重于形式的原则，对股东关系进行核实；要求股东在禁售期内不得质押股份，并在期限届满后锁定，质押股份的比例不得超过50％，实际控制人应遵循该比例。

三是内外结合，实现全程监管。

阐明证券公司董事会，董事会主席和董事会秘书的主要职责；要求公司章程规定内部问责机制；任意改变股权，虚假出资等违法行为，并明确处理措施；市场完整性数据库，链接到分类监督。

在新规定中，提到了两个主要内容：第一，设立证券公司或变更公司注册资本，股权和实际控制人持股比例在5％以上的证券公司的申报文件；实施新法规的五年过渡安排。如果5年后仍未达到要求，将不会影响证券公司开展常规证券业务，例如经纪和投资银行业务，但可能不会继续开展高风险业务，例如股票期权做市及以上交易。柜台衍生工具。

证券公司加强股权管理培训

尽管在新法规中明确了五年过渡期，但当地监管机构和证券公司已迅速进行了研究和培训。

8月23日，中国证券业协会在贵阳举办了证券公司股权管理要求培训班。 101家证券公司的董事会，董事会秘书，合规官和董事会办公室共有234人参加。训练。在培训期间，不仅有中国证监会机构部门有关负责人对《规定》的背景，意义和主要内容进行了说明，国泰君安和天丰证券还分享了公司股权管理的具体做法和经验。

作为重要的金融机构，证券公司是资本市场的“守门人”和“稳定者”。加强证券公司的股权管理，完善公司治理结构，不仅可以防止证券公司的风险经营，而且可以避免证券公司的风险传递。向资本市场和投资者转移的手段，是为证券公司健康发展奠定基础的重要保证。

中国证券业协会认为，证券公司应以《规定》为契机，优化股权结构，完善公司治理结构，建立有效的激励约束机制。作为行业自律组织，该协会还将积极履行“传递”职能，在行业和监管机构之间起到桥梁作用，并在促进和服务于《规定》的实施方面做得很好，以及与监管机构和成员单位合作，以促进长期行业。健康稳定的发展，共同创造一个规范，透明，开放，动态，有弹性的资本市场。

以上就是关于“股票基金开户:穿透式核查！江苏证监局动真格，113名券商存量股东迎大考”的全部内容。本文版权归博大财经原作者所有，转载文章仅为传播信息目的，本文地址：http://www.xingshilaw021.com/cjzx/2329.html